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监管拟推出券商业务资格管理新规 遏制券商“屯牌”“保牌”行为

导读 证监会目前正就《证券公司业务资格管理办法》及相关配套规则征求意见。征求意见稿共有五章四十六条,在对券商现行各项资质进行梳理分析并归...

证监会目前正就《证券公司业务资格管理办法》及相关配套规则征求意见。征求意见稿共有五章四十六条,在对券商现行各项资质进行梳理分析并归纳合并的基础上,通过整合合并,现行80余项由不同单位核发的资质大幅压缩至逻辑关系较为清晰的28项资格,具体来看,将券商全部业务归为5大类、21种,即证券类业务(8种)、基金类业务(2种)、期货类业务(5种)、资本市场相关业务(6种)、其他监管部门或者自律组织同意的业务。《办法》还明确,券商出于促进行业发展、服务实体经济和国家战略的需要,开展本办法未明确规定的创新业务,应当向证监会提交申请,体现将各类金融活动纳入监管的原则要求,为未来创新业务发展和监管预留空间。(财联社)

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