监管部门一周内至少开出12张“罚单” 多家券商相继被罚

一周内，监管部门至少开出12张“罚单”，多家券商相继被罚。严监管态势下，监管对相关违法违规行为“不手软”。记者发现，有券商及相关负责人遭到“双罚”，还有券商高管已离职多年仍旧被采取相应措施。业内人士认为，与新“国九条”强监管、打造高质量资本市场的定调相匹配，券商不能只看效益与利润，长远来看需要提升合规性、专业性和服务水平。今年以来，已有多家券商及从业人员遭监管处罚。据不完全统计，仅今年上半年，监管就对50家券商开出超过200张“罚单”，剑指经纪、投行、资管、自营等多项业务，其中经纪业务、投行业务是券商受罚的“重灾区”。 (上证报)

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