交易咨询业务成被罚“重灾区”，期货公司亟待差异化破局

统计显示，2024年1—5月，中国证监会及派出机构共针对期货公司主体出具了19张行政监管罚单，涉及15家期货公司。头部期货公司的分支机构成为监管重点，相关分公司、营业部或许因为远离总部而疏于管理，被监管部门责令整改内控缺陷；中小期货公司主要暴露交易咨询业务问题，“互联网营销”“交易咨询资质”成为罚单屡次提及的关键词。在“稳慎有序发展期货和衍生品市场”的定调下，各类期货公司如何在确保自身依法合规的前提下，寻找到差异化、特色化的业务，成为摆在行业面前的课题。（上证报）

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